Старший специалист по комплаенсу
Мы являемся ведущей торговой платформой, которая амбициозно расширяется по всему миру. Наши лучшие продукты получили престижные отраслевые награды за передовые технологии и безупречный клиентский опыт. Мы предлагаем только лучшее, поэтому мы всегда в поисках лучших специалистов, чтобы присоединиться к нашей постоянно растущей команде талантливых сотрудников.
Обязанности:
- Мониторинг и анализ нормативных требований: Будьте в курсе юридических и нормативных изменений, следите за развитием отрасли, законодательства и нормативных актов, чтобы организация была осведомлена о возникающих комплаенс-требованиях. Интерпретируйте новые правила и определяйте их влияние на операции компании.
- Обзор политик и процедур: Оценивайте существующие руководства, политики и процедуры компании по соблюдению нормативных требований, чтобы проверить их соответствие действующим нормам и лучшим практикам. Тесно сотрудничайте с руководством для внесения рекомендаций по обновлениям или улучшениям для поддержания надежной комплаенс-системы.
- Программа мониторинга комплаенса: Проводите регулярные и тщательные проверки операций, процессов и документации компании на предмет соответствия законодательству по борьбе с отмыванием денег (AML) и нормативным требованиям, чтобы обеспечить соблюдение соответствующих законов, правил и отраслевых стандартов. Выявляйте случаи несоответствия и сотрудничайте с соответствующими заинтересованными сторонами для решения и устранения проблем, включая, при необходимости, дополнительное обучение.
- Обработка жалоб: Эффективно и результативно расследуйте и разрешайте жалобы клиентов, включая случаи Финансового омбудсмена.
- Запросы по комплаенсу: Оперативно и точно отвечайте на запросы по комплаенсу.
- Анализ данных и отчетность: Собирайте и анализируйте данные, связанные с комплаенс-деятельностью, отслеживайте тенденции и готовьте аналитические отчеты для высшего руководства. Представляйте выводы, рекомендации и ключевые показатели эффективности для поддержки принятия обоснованных решений.
- Оценка рисков: Сотрудничайте с кросс-функциональными командами для выявления потенциальных комплаенс-рисков в различных бизнес-подразделениях или процессах. Разрабатывайте стратегии оценки рисков и работайте над реализацией планов по эффективному снижению рисков.
- Анализ влияния нормативных актов: Определяйте, является ли зарегистрированный инцидент нарушением, инцидентом или не требует никаких действий, определяйте необходимость сообщения в CySEC и фиксируйте обоснование.
- Поддержка управления продуктами: Вносите вклад в процесс утверждения продуктов, определение целевого рынка и формы описания продуктов, а также поддерживайте в актуальном состоянии ключевые информационные документы и раскрытия.
- Due Diligence: Предоставляйте необходимую информацию и документацию ключевым поставщикам услуг, проводящим должную осмотрительность в отношении Компании.
- Поддержка и утверждение комплаенса: Предоставляйте консультации и руководство сотрудникам различных отделов, от службы поддержки клиентов до бэк-офиса и маркетинга. Проверяйте коммуникацию с клиентами, чтобы убедиться, что она соответствует лучшим практикам и нормативным требованиям.
- Внешняя поддержка: Координируйте и оказывайте содействие, по запросу, властям и/или внешним аудиторам во время регуляторных аудитов и аудитов комплаенса. Подготавливайте запрашиваемую документацию, обеспечивайте доступ к необходимой информации и отвечайте на запросы по мере необходимости. Поддерживайте переписку с CRS и иностранными налоговыми органами.
- Обучение и повышение осведомленности: Разрабатывайте и проводите обучающие программы по комплаенсу для сотрудников, чтобы повысить их понимание нормативных требований и этических стандартов. Содействуйте формированию культуры осведомленности о комплаенсе во всей организации.
- Постоянное совершенствование: Способствуйте постоянному совершенствованию процесса мониторинга комплаенса, выявляя области для оптимизации и внедряя инновационные решения для оптимизации процедур.
- Управление задачами и пропорциональность: Балансируйте стратегический надзор с операционным участием, управляя разнообразным набором задач. Применяйте сложные нормативные обязательства на основе оценки рисков, пропорционально поддерживая коммерческую деятельность ответственным образом.
- Юридический отдел: Поддерживайте тесное сотрудничество с юридическим отделом.
Требования:
- Степень бакалавра в области права, финансов, бизнеса или смежной области; профессиональные сертификаты (например, CAMS, ICA) крайне желательны.
- Отличное владение английским языком, как устным, так и письменным.
- Сертификация CySEC Advanced или возможность получить ее в течение испытательного срока.
- Минимум 5-7 лет опыта работы в сфере комплаенса, предпочтительно в индустрии финансовых услуг, с акцентом на онлайн-трейдинг или брокерскую деятельность.
- Подтвержденная способность интерпретировать и внедрять финансовые нормативные акты и AML/CFT-фреймворки.
- Умение работать автономно и управлять несколькими рабочими процессами.
- Навыки балансирования нормативных требований с практической деловой целесообразностью.
- Отличное письменное и устное общение; способность уверенно взаимодействовать с высшим руководством и регуляторами.
