Supervision Analyst

Название: Аналитик по надзору Местоположение: Нью-Йорк, Нью-Йорк

Местоположение: Нью-Йорк, Нью-Йорк Занятость: Полный рабочий день Группа централизованного надзора (CSG) — это специализированная надзорная функция, призванная защищать компанию и ее клиентов путем тщательного анализа высокорисковых видов деятельности, включая выплаты средств, предотвращение мошенничества, открытие и ведение счетов, оценку пригодности альтернативных инвестиций и соблюдение нормативных требований. CSG поддерживает разработку, внедрение и обеспечение соблюдения надзорных политик и процедур в каналах обслуживания клиентов Neuberger’s Private Wealth, North American Institutional и North American Intermediary. Мы ищем квалифицированного кандидата для присоединения к этой командообразующей, высокоэффективной команде. Обязанности: Подготовка точных и своевременных материалов для надзорных обзоров портфельных менеджеров и консультантов по управлению активами, а также отчетов для высшего руководства; документирование обсуждений на совещаниях и обеспечение отслеживания нерешенных вопросов до их полного разрешения. Поддержка общих сайтов для совместной работы команды, включая Microsoft Teams и SharePoint. Выполнение мероприятий, связанных с соблюдением нормативных требований, включая проверку должной осмотрительности и обзор отчетов наблюдения и исключений. Использование собственных надзорных инструментов для мониторинга и оценки ежедневных, еженедельных и ежемесячных отчетов об исключениях. Предоставление четких процедурных указаний портфельным менеджерам, консультантам по управлению активами, специалистам по продажам, администраторам и внутренним деловым партнерам по электронной почте, посредством телефонных запросов и на общих собраниях. Анализ больших объемов надзорных данных для выявления закономерностей, аномалий и потенциальных индикаторов повышенного риска, а также проведение тщательного последующего анализа с минимальным руководством. Ведение полных и точных записей надзорных обзоров, результатов рассмотрения оповещений и решений по исключениям для поддержки готовности к аудиту и нормативным проверкам. Просмотр и утверждение перемещений денежных средств и ценных бумаг, представленных через Систему выплат по фондам (FDS) в соответствии с установленными надзорными процедурами. Оказание поддержки по специальным проектам и другим приоритетам команды по мере необходимости. Перекрестное обучение в дополнительных областях надзора в соответствии с меняющимися потребностями бизнеса. Квалификация: Требуется степень бакалавра. Требуются лицензии FINRA Series 7, 66 и 24 (или 9/10); квалифицированные кандидаты могут получить лицензию Series 24 или 9/10 в течение шести месяцев после найма. От трех до пяти лет опыта работы в сфере инвестиционного консультирования или брокерско-дилерской деятельности, предпочтительно с опытом работы в качестве надзорного директора. Способность сохранять спокойствие под давлением, эффективно управляя конкурирующими приоритетами. Высокая мотивация, большое внимание к деталям, здравый смысл и эффективные навыки тайм-менеджмента. Подтвержденная способность организовывать и управлять несколькими заданиями в условиях быстро меняющейся среды. Способность работать самостоятельно, эффективно внося вклад в работу команды. Средний уровень владения Microsoft Office, включая Word, Excel и PowerPoint. LI-MB1 LI-Hybrid Кандидаты должны иметь разрешение и право работать в стране, где находится должность, без необходимости текущего или будущего спонсорства. Информация о компенсации Диапазон заработной платы для этой должности составляет 80 000–100 000 долларов США. Это самая низкая и самая высокая заработная плата, которую, по нашей добросовестной оценке, мы готовы платить за эту должность на момент публикации. Мы можем в конечном итоге платить больше или меньше, чем указанный диапазон, и диапазон может быть изменен в будущем. Этот диапазон применим только к должностям, выполняемым в месте, указанном в объявлении о вакансии. Позиция сотрудника в пределах диапазона заработной платы будет основываться на ряде факторов, включая, помимо прочего, соответствующее образование, квалификацию, сертификаты, опыт, навыки, стаж, географическое положение, сектор бизнеса, производительность, сменность, требования к командировкам, метрики, основанные на продажах или выручке, данные рыночного анализа, любые коллективные договоры, а также потребности бизнеса или организации. Эта должность также дает право на получение дискреционного бонуса, который, наряду с базовой заработной платой и пенсионными взносами, является частью нашего полного комплексного пакета. Мы предлагаем комплексный пакет льгот, включая оплачиваемый отпуск, медицинскую/стоматологическую/офтальмологическую страховку, пенсионное обеспечение, страхование жизни и другие льготы для имеющих на это право сотрудников. Примечание: никакая сумма заработной платы не считается заработной платой или компенсацией до тех пор, пока эта сумма не заработана, не приобретена и не определена. Размер и доступность любого бонуса, комиссии, производства или любой другой формы компенсации, которые могут быть отнесены к конкретному сотруднику, остаются на усмотрение Компании, если и до выплаты, и могут быть изменены по единоличному усмотрению Компании в соответствии с законом. Neuberger является работодателем, предоставляющим равные возможности. Компания и ее филиалы не дискриминируют по признакам расы, вероисповедания, национального происхождения, религии, возраста, цвета кожи, пола, семейного положения, сексуальной ориентации, гендерной идентичности, инвалидности, статуса гражданства или статуса ветерана, имеющего льготы, или любой другой характеристики, защищенной местными, государственными или федеральными законами, правилами или постановлениями. Если вы хотите связаться с нами по поводу доступности нашего веб-сайта или вам нужна помощь в заполнении процесса подачи заявления, пожалуйста, свяжитесь с нами по адресу контакт рекрутера. Узнайте о Уведомлении о конфиденциальности кандидатов.