RocketHuntУмный поиск работы
Свяжитесь напрямую по этой вакансии
Выступать в качестве назначенного сотрудника по отчетности об отмывании денег (SMF17) для юридического лица в Великобритании, после окончательного организационного и нормативного одобрения. Обеспечивать надзор второго уровня за программой соответствия требованиям по борьбе с финансовыми преступлениями в Великобритании, включая AML, санкции, управление подозрительной деятельностью и связанные с ними системы контроля. Контролировать эскалацию подозрительной деятельности, внутренние обращения и управление отчетностью для юридического лица в Великобритании, включая рассмотрение и эскалацию вопросов, требующих суждений MLRO. Поддерживать разработку, обслуживание и постоянное улучшение программы AML и борьбы с финансовыми преступлениями в Великобритании, обеспечивая соответствие применимым требованиям FCA и нормативным требованиям Великобритании. Руководить разработкой Программы мониторинга соответствия финансовым преступлениям (CMP) компании, обеспечивая ее соответствие аппетиту к риску компании, нормативной среде и рынку, на котором работает юридическое лицо в Великобритании. Руководить и осуществлять оценку комплаенс-рисков по всей компании (BWRA) и инвентаризацию контроля для юридического лица в Великобритании, выявляя риски финансовых преступлений, пробелы в контроле, нормативные изменения и приоритеты управления. включая сбор и документирование результатов, определение существующих возможностей и работу с внутренними и внешними партнерами для их реализации. Взаимодействовать с отделом комплаенс-принципов Великобритании и руководителями отдела борьбы с финансовыми преступлениями на глобальном уровне для поддержания четкой и эффективной среды контроля в Великобритании, охватывающей процесс приема новых клиентов, мониторинг транзакций, расследования, проверку и связанные с ними процессы борьбы с финансовыми преступлениями. Осуществлять надзор или координацию управления инцидентами, связанными с финансовыми преступлениями в Великобритании, включая выявление инцидентов, отслеживание исправительных мер, эскалацию и управление закрытием. Возглавлять подготовку ежегодного отчета MLRO компании для высшего руководства и Совета директоров, подробно описывая эффективность систем и контроля противодействия отмыванию денег, включая сведения об отчетах о подозрительной деятельности (SAR), мошенничестве, предоставлении обучения, подверженности рискам и нормативном положении. Оказывать поддержку внутреннему аудиту, внешнему аудиту, проверкам со стороны регулирующих органов и обзорам со стороны банков-партнеров, касающимся соответствия требованиям по борьбе с финансовыми преступлениями в Великобритании, включая подготовку материалов, координацию ответов и отслеживание исправительных мер. Поддерживать и улучшать политики, процедуры, стандарты и документацию по управлению рисками финансовых преступлений в Великобритании в координации с более широкими партнерами по комплаенс-принципам и борьбе с финансовыми преступлениями. Готовить периодические отчеты для руководства, материалы для управления и сводки по эскалации для директора по комплаенс-принципам Великобритании и других старших заинтересованных сторон. Взаимодействовать с юридическим отделом по вопросам интерпретации нормативных актов и с представителями первого эшелона по вопросам реализации, сохраняя независимость второго уровня и эффективное оспаривание. Поддерживать готовность к взаимодействию с регуляторами и вносить вклад во взаимодействие с регуляторами Великобритании и другими соответствующими внешними заинтересованными сторонами, по мере необходимости. Демонстрировать комплаенс как функцию, способствующую ведению бизнеса, доступную и понятную целям и задачам компании. Работать и сотрудничать с командой по управлению глобальными финансовыми преступлениями для создания и выполнения глобальной структуры борьбы с финансовыми преступлениями.
Выступать в качестве назначенного сотрудника по отчетности об отмывании денег (SMF17) для юридического лица в Великобритании, после окончательного организационного и нормативного одобрения. Обеспечивать надзор второго уровня за программой соответствия требованиям по борьбе с финансовыми преступлениями в Великобритании, включая AML, санкции, управление подозрительной деятельностью и связанные с ними системы контроля. Контролировать эскалацию подозрительной деятельности, внутренние обращения и управление отчетностью для юридического лица в Великобритании, включая рассмотрение и эскалацию вопросов, требующих суждений MLRO. Поддерживать разработку, обслуживание и постоянное улучшение программы AML и борьбы с финансовыми преступлениями в Великобритании, обеспечивая соответствие применимым требованиям FCA и нормативным требованиям Великобритании. Руководить разработкой Программы мониторинга соответствия финансовым преступлениям (CMP) компании, обеспечивая ее соответствие аппетиту к риску компании, нормативной среде и рынку, на котором работает юридическое лицо в Великобритании. Руководить и осуществлять оценку комплаенс-рисков по всей компании (BWRA) и инвентаризацию контроля для юридического лица в Великобритании, выявляя риски финансовых преступлений, пробелы в контроле, нормативные изменения и приоритеты управления. включая сбор и документирование результатов, определение существующих возможностей и работу с внутренними и внешними партнерами для их реализации. Взаимодействовать с отделом комплаенс-принципов Великобритании и руководителями отдела борьбы с финансовыми преступлениями на глобальном уровне для поддержания четкой и эффективной среды контроля в Великобритании, охватывающей процесс приема новых клиентов, мониторинг транзакций, расследования, проверку и связанные с ними процессы борьбы с финансовыми преступлениями. Осуществлять надзор или координация управления инцидентами, связанными с финансовыми преступлениями в Великобритании, включая выявление инцидентов, отслеживание исправительных мер, эскалацию и управление закрытием. Возглавлять подготовку ежегодного отчета MLRO компании для высшего руководства и Совета директоров, подробно описывая эффективность систем и контроля противодействия отмыванию денег, включая сведения об отчетах о подозрительной деятельности (SAR), мошенничестве, предоставлении обучения, подверженности рискам и нормативном положении. Оказывать поддержку внутреннему аудиту, внешнему аудиту, проверкам со стороны регулирующих органов и обзорам со стороны банков-партнеров, касающимся соответствия требованиям по борьбе с финансовыми преступлениями в Великобритании, включая подготовку материалов, координацию ответов и отслеживание исправительных мер. Поддерживать и улучшать политики, процедуры, стандарты и документацию по управлению рисками финансовых преступлений в Великобритании в координации с более широкими партнерами по комплаенс-принципам и борьбе с финансовыми преступлениями. Готовить периодические отчеты для руководства, материалы для управления и сводки по эскалации для директора по комплаенс-принципам Великобритании и других старших заинтересованных сторон. Взаимодействовать с юридическим отделом по вопросам интерпретации нормативных актов и с представителями первого эшелона по вопросам реализации, сохраняя независимость второго уровня и эффективное оспаривание. Поддерживать готовность к взаимодействию с регуляторами и вносить вклад во взаимодействие с регуляторами Великобритании и другими соответствующими внешними заинтересованными сторонами, по мере необходимости. Демонстрировать комплаенс как функцию, способствующую ведению бизнеса, доступную и понятную целям и задачам компании. Работать и сотрудничать с командой по управлению глобальными финансовыми преступлениями для создания и выполнения глобальной структуры борьбы с финансовыми преступлениями.
Base Pay Grade - N Equity Grade - 6
Местоположение: Удаленно, Великобритания
120,000 – 168,000 GBP
в год
Полная занятость
Тип занятости
Удаленно
Формат работы
Senior
Грейд
C1 - Продвинутый
Уровень английского
Финансы
Специализация
ФинТех
Отрасль
Продуктовая компания
Тип компании
По стране
Финансы
Специализация
ФинТех
Отрасль
Продуктовая компания
Тип компании