Заголовок: Аналитик по комплексной проверке (Due Diligence) - APAC
Компания: Alpaca
Местоположение: Удаленно - APAC / Удаленно
О нас
Alpaca — ведущая мировая компания со штаб-квартирой в США, специализирующаяся на брокерской инфраструктуре для акций, ETF, опционов, криптовалют, облигаций, круглосуточной (24/5) торговли и многого другого, ориентированной в первую очередь на агентов.
Среди наших дочерних компаний Alpaca является лицензированной компанией, предоставляющей финансовые услуги, обслуживающей сотни финансовых учреждений в 40 странах с помощью наших API институционального уровня. Это включает брокерские компании, инвестиционных консультантов, управляющих активами, хедж-фонды и криптовалютные биржи, в общей сложности более 10 миллионов брокерских счетов.
Наша глобальная команда — это разнообразная группа опытных инженеров, трейдеров и специалистов по брокерскому бизнесу, которые работают над достижением нашей миссии по открытию доступа к финансовым услугам для всех на планете. Мы глубоко привержены участию в разработке программного обеспечения с открытым исходным кодом и развитию активного сообщества, постоянно совершенствуя наш отмеченный наградами, удобный для разработчиков API и надежную инфраструктуру, лежащую в его основе.
Alpaca гордится поддержкой в размере 400 миллионов долларов США от ведущих мировых инвесторов, включая Portage Ventures, Spark Capital, Tribe Capital, Social Leverage, Horizons Ventures, SBI Group, Derayah Financial, Unbound, Peak XV, Elefund и Y Combinator.
Члены нашей команды
Мы — динамичная команда из более чем 400 сотрудников, распределенных по всему миру, которые любят работать из любимых мест по всему миру, с коллегами из США, Канады, Японии, Венгрии, Нигерии, Бразилии, Великобритании и других стран!
Мы ищем увлеченных людей, стремящихся внести свой вклад в быстрый рост Alpaca. Если вы разделяете наши основные ценности — Оставайтесь любознательными, Проявляйте сочувствие и Будьте ответственны — и готовы оказать значительное влияние, мы приглашаем вас подать заявку.
О роли
Alpaca ищет совместного и внимательного к деталям аналитика по комплексной проверке (Due Diligence) - APAC для присоединения к нашей команде по управлению рисками. В этой роли вы будете поддерживать процесс онбординга новых партнеров, включая международные финтех-компании и финансовые учреждения, помогая обеспечить соответствие необходимым стандартам комплексной проверки, управления рисками, соответствия нормативным требованиям и AML до запуска.
Это практическая, ориентированная на партнеров роль, находящаяся на стыке управления рисками, комплексной проверки третьих сторон, соответствия нормативным требованиям, операций и исполнения проектов. Вы будете помогать оценивать потенциальных партнеров, просматривать ключевую документацию, координировать внутренние требования и направлять партнеров в процессе онбординга.
Идеальный кандидат организован, аналитичен, комфортно общается с внешними заинтересованными сторонами и способен управлять несколькими рабочими процессами онбординга в быстро меняющейся среде.
Что вы будете делать
- Поддерживать проведение проверок комплексной юридической экспертизы (due diligence) для новых и существующих партнеров, включая финтех-компании, финансовые учреждения, поставщиков и других сторонних поставщиков услуг.
- Регулярно общаться с потенциальными партнерами и партнерами, проходящими онбординг, по всему миру, чтобы помочь им понять требования, сроки и необходимую документацию.
- Проводить и поддерживать процессы управления рисками третьих сторон, включая KYC, KYB, усиленную комплексную проверку, обзоры политик и процедур, обзоры процессов онбординга клиентов и оценки рисков.
- Просматривать предоставленную партнерами документацию на предмет полноты, последовательности и потенциальных индикаторов риска.
- Отслеживать прогресс онбординга партнеров, отслеживать незавершенные пункты и помогать гарантировать, что необходимые документы представлены до установленных сроков запуска.
- Отвечать на вопросы партнеров, касающиеся процесса онбординга и комплексной проверки, при необходимости эскалируя запросы или проблемы.
- Тесно сотрудничать с внутренними командами, включая Операционный отдел, Отдел соответствия нормативным требованиям, Отдел AML, Юридический отдел, Отдел разработки продуктов и Отдел управления проектами, чтобы гарантировать соответствие интеграций партнеров внутренним требованиям.
- Определять пробелы в процессах, повторяющиеся вопросы партнеров или проблемы с документацией и вносить вклад в усовершенствование процессов онбординга и проверки партнеров.
- Вести точные записи о проверках, решениях, утверждениях и подтверждающей документации.
Что вам понадобится
- Опыт: 2-3 года опыта в области управления рисками, операционных рисков, рисков третьих сторон, соответствия нормативным требованиям, AML, борьбы с финансовыми преступлениями или смежных областях в сфере финансовых услуг, финтеха, брокерского бизнеса или другой регулируемой отрасли.
- Международное мышление: Уверенность в работе с международными партнерами и просмотре материалов для комплексной проверки в различных юрисдикциях и нормативно-правовой среде.
- Аналитические навыки: Сильные навыки критического мышления с возможностью выявлять аномалии, несоответствия, пробелы и потенциальные индикаторы риска в документации, данных и ответах партнеров.
- Организационные навыки: Сильные навыки управления проектами и приоритизации, способность одновременно управлять несколькими процессами онбординга партнеров.
- Коммуникативные навыки: Отличные письменные и устные коммуникативные навыки, включая способность четко объяснять требования внешним партнерам и внутренним заинтересованным сторонам.
- Межфункциональное сотрудничество: Способность эффективно работать с командами по управлению рисками, соответствию нормативным требованиям, AML, операциями, юридическим отделом, разработкой продуктов и управлением проектами.
- Проактивное владение: Самостоятельный подход с высокой степенью ответственности, здравым суждением и способностью работать независимо в быстро развивающейся среде.
- Образование: Степень бакалавра в области финансов, бизнеса, экономики, управления рисками, уголовного правосудия, международных отношений или смежной области.
Приятно иметь
- Знакомство с нормативными требованиями к финансовым услугам, включая BSA/AML, KYC, KYB, усиленную комплексную проверку и практики управления рисками третьих сторон.
- Опыт поддержки онбординга партнеров, поставщиков или третьих сторон в среде финтеха, брокерского бизнеса, платежей, банковского дела или финансовых услуг.
- Понимание операционной устойчивости, непрерывности бизнеса, кибербезопасности, защиты данных или рамок управления рисками при аутсорсинге.
- Опыт рассмотрения политик и процедур, связанных с AML, санкциями, онбордингом клиентов, мошенничеством, соответствием нормативным требованиям или операционными средствами контроля.
- Знакомство с моделями брокерских компаний, представляющих брокеров или встроенных финансов.
- Опыт использования инструментов управления случаями, GRC, CRM или отслеживания проектов.
Как мы заботимся о вас
- Конкурентоспособная заработная плата и опционы на акции
- Медицинское страхование
- Оборудование для домашнего офиса для новых сотрудников: единовременно 500 долларов США
- Ежемесячная стипендия: 150 долларов США в месяц через карту Brex
Alpaca гордится тем, что является работодателем с равными возможностями, стремящимся к привлечению и найму разнообразных сотрудников.
Политика конфиденциальности при найме
