Team Leader - Client Onboarding Team

Title: Team Leader - Client Onboarding Team Location: 2 Locations

Location: Sydney Location: Melbourne Employment: Full time LGT Wealth Management была основана с четким и бескомпромиссным видением — привнести лучший мировой опыт в создании инвестиционных портфелей институционального качества для австралийских клиентов. Разделяя страсть к построению бескомпромиссного бизнеса, мы создали нечто новое с нуля. Возможность отказаться от того, что не работало, одновременно улучшая то, что работало. Наша аутентичная и персонализированная приверженность клиенту на первом месте. Наш предпринимательский дух. Наш фокус на лучшие в своем классе консультации. И наше глубокое понимание австралийского рынка частного капитала. В 2022 году мы стали частью LGT Group, которая разделяла наш предпринимательский дух, долгосрочный подход и модель частной собственности. Сегодня, обладая глобальным опытом, стабильностью и возможностями LGT, мы можем работать, не полагаясь на рынки или маржу, с единой целью — предоставлять нашим клиентам консультации и глубокий опыт, которые им нужны для будущих поколений. Руководитель команды отвечает за создание и постоянное обеспечение работы функции привлечения клиентов (Client Onboarding) в рамках Front Office Advisory — управляя операционной моделью привлечения, внедряя последовательные процессы и создавая высокоэффективную команду для поддержки привлечения новых клиентов и счетов. Как руководитель первой линии защиты, роль несет ответственность за сильные результаты в области KYC, AML/CTF и должной осмотрительности клиентов, а также за эффективное взаимодействие между консультантами, помощниками, операционным отделом и отделом по борьбе с финансовыми преступлениями для поддержки высококачественных заявок клиентов. Руководитель команды возглавляет команду помощников по привлечению клиентов, развивая их возможности и внедряя культуру качества, ответственности и постоянного совершенствования. Эта должность подчиняется Национальному менеджеру помощников. Обратите внимание, что это контракт с фиксированным сроком.

Ваши обязанности:

Руководство функцией и построение команды Руководить созданием и постоянным развитием функции привлечения клиентов в рамках Front Office Advisory. Определять и внедрять операционные процессы, рабочие процессы и стандарты обслуживания для выполнения привлечения. Создавать, руководить и развивать команду помощников по привлечению клиентов, включая найм по мере роста функции. Устанавливать четкие ожидания, способы работы и стандарты производительности для всей команды.

Риски, соблюдение нормативных требований и выполнение привлечения Контролировать подготовку, координацию и проверку документации по привлечению, обеспечивая последовательное выполнение требований KYC, AML/CTF, должной осмотрительности клиентов и усиленной должной осмотрительности. Контролировать качество и полноту идентификации клиента, верификации, информации о бенефициарном владельце, структуре контроля, источнике средств/богатства и соблюдении FATCA/CRS и других нормативных требований. Поддерживать выявление и эскалацию клиентов с повышенным риском, сложных структур, неблагоприятных упоминаний в СМИ, санкций или случаев, связанных с PEP, в соответствии с политикой и процедурами. Работать с отделом по борьбе с финансовыми преступлениями и операционным отделом для решения вопросов KYC/AML, поддержки своевременных решений о привлечении на основе оценки рисков и продвижения культуры первой линии защиты.

Взаимодействие с заинтересованными сторонами и постоянное совершенствование Выступать в качестве ключевого связующего звена между Front Office Advisory, операционным отделом и отделом по борьбе с финансовыми преступлениями, сотрудничая с консультантами и помощниками для повышения качества и эффективности привлечения. Содействовать постоянному совершенствованию процессов привлечения и внедрять технологические, автоматизированные и основанные на ИИ инструменты. Развивать возможности привлечения посредством коучинга, обучения и обмена знаниями.

Управление командой и контроль выполнения Обеспечивать повседневное руководство, коучинг и поддержку команды; контролировать распределение рабочей нагрузки, приоритизацию и управление рабочим процессом. Отслеживать производительность, качество и сроки выполнения, а также поддерживать эскалацию сложных случаев. Обеспечивать ответственность за результаты привлечения с первого раза.

Ваше влияние и вклад Успех в этой роли означает: масштабируемую функцию привлечения клиентов, встроенную в Front Office Advisory; последовательные, соответствующие нормативным требованиям и эффективные результаты привлечения с сильным надзором первой линии защиты; улучшение скорости привлечения и сокращение повторной работы; высокоэффективную, хорошо поддерживаемую команду помощников; более тесное сотрудничество между Front Office, операционным отделом и отделом по борьбе с финансовыми преступлениями; и более широкое использование технологий и ИИ для улучшения способов работы.

Ваши навыки, опыт и квалификация Опыт привлечения клиентов, операционной деятельности или обслуживания клиентов в профессиональной среде. Подтвержденный опыт применения требований KYC, AML/CTF и должной осмотрительности клиентов в финансовой сфере, управлении активами, частном банковском обслуживании или аналогичной регулируемой среде. Практическое понимание индикаторов риска при привлечении — сложные структуры собственности, источник средств/богатства, бенефициарный владелец, PEP, санкции и неблагоприятные упоминания в СМИ. Опыт проверки представленных документов для привлечения на предмет качества, полноты и соответствия политике и нормативным ожиданиям, применения подхода, основанного на оценке рисков, и соответствующего эскалирования. Опыт руководства, коучинга и развития команд. Сильное внимание к деталям, навыки общения и управления заинтересованными сторонами, способность управлять конкурирующими приоритетами в быстро меняющейся среде. Соответствующая высшая квалификация в области бизнеса, коммерции или смежной области (предпочтительно).

Компетенции вашей роли Руководит и координирует работу небольшой команды по привлечению для обеспечения последовательного выполнения. Практически применяет требования KYC/AML, проявляя здравый риск-ориентированный и коммерческий подход. Выявляет неполную, непоследовательную или высокорисковую информацию при привлечении и соответствующим образом эскалирует. Обучает членов команды стандартам KYC, качеству документации и обязанностям первой линии по борьбе с финансовыми преступлениями. Эффективно взаимодействует с Front Office, операционным отделом и контролирующими функциями. Сильные навыки планирования и организации, с подходом к постоянному совершенствованию, который включает цифровые инструменты и инструменты на базе ИИ.

LGT Wealth Management стремится к постоянному развитию своих сотрудников. Ваше развитие будет управляться и адаптироваться к вашей роли и будущему карьерному пути. LGT Wealth Management является работодателем, предоставляющим равные возможности, стремящимся создать разнообразную и инклюзивную рабочую среду. Мы стремимся привлекать и удерживать лучших людей независимо от их пола, семейного/родительского статуса, этнического происхождения, национальности, возраста, происхождения, инвалидности, сексуальной ориентации и гендерной идентичности.