Compliance Analyst

Заголовок: Аналитик по комплаенсу Местоположение: Нью-Йорк, Нью-Йорк

Местоположение: Нью-Йорк, Нью-Йорк Трудоустройство: Полный рабочий день Neuberger ищет аналитика для присоединения к команде по комплаенсу в Нью-Йорке. Этот сотрудник будет подчиняться главному комплаенс-офицеру – Центральный комплаенс. В этой роли основное внимание уделяется наблюдению и мониторингу, с возможностями внести вклад в совместные проекты в рамках глобальной программы комплаенса фирмы. Основные обязанности: Проверка и анализ отчетов, сгенерированных системами наблюдения фирмы. При необходимости общение по вопросам наблюдения и решение проблем. Предоставление рекомендаций бизнес-подразделениям при возникновении вопросов по политике, связанной с Руководством по комплаенсу, Кодексом этики, Списком ограниченных ценных бумаг, Предотвращением отмывания денег, Внешней деятельностью, Подарками/представительскими расходами. Наблюдение за электронной почтой; опыт работы с системой Global Relay Archive & Compliance является преимуществом. Подготовка и подача регуляторной отчетности (например, формы 13G и 13D). Помощь в проведении проверок со стороны регуляторов, расследований и проектов по мере необходимости. Проведение обучения новых сотрудников и ежегодных тренингов по комплаенсу, а также помощь в обновлении контента. Участие в тестировании комплаенса в рамках общей программы фирмы в соответствии с Правилом 206(4)-7 Закона об инвестиционных консультантах и Правилом FINRA 3130. Обновление, поддержание и разработка политик и процедур фирмы. Проверка и утверждение запросов сотрудников (например, подарки/представительские расходы, политические взносы, внешняя деловая активность и частные инвестиции) во внутренней системе комплаенса. Сотрудничество с отделом технологий для улучшения внутренних систем проверки и наблюдения. Составление комплаенс-коммуникаций для фирмы. Требования: 1–5 лет опыта работы в области комплаенса инвестиционных консультантов или брокерских фирм. Требуется степень бакалавра. Опыт работы с продуктами, связанными с акциями и фиксированным доходом, предпочтителен; знакомство с фьючерсами, сырьевыми товарами, валютами и деривативами является плюсом. Умение работать в команде, ответственное отношение к работе и высокая добросовестность. Отличные межличностные и коммуникативные навыки; способность эффективно взаимодействовать с руководством всех уровней. Сильные аналитические навыки и внимание к деталям; способность управлять несколькими приоритетами. LI-Hybrid LI-MB1 Кандидаты должны иметь разрешение и право на работу в стране, где находится должность, без необходимости текущей или будущей спонсорской поддержки. Информация о компенсации Диапазон заработной платы для этой должности составляет $80 000–$110 000. Это минимальная и максимальная заработная плата, которую мы, добросовестно полагая, готовы платить за эту должность на момент публикации. Мы можем в конечном итоге платить больше или меньше, чем указанный диапазон, и диапазон может быть изменен в будущем. Этот диапазон применим только к должностям, выполняемым в месте, указанном в объявлении о вакансии. Позиция сотрудника в пределах диапазона заработной платы будет основана на нескольких факторах, включая, но не ограничиваясь, соответствующее образование, квалификацию, сертификаты, опыт, навыки, стаж работы, географическое положение, отрасль бизнеса, производительность, сменность, требования к командировкам, показатели, основанные на продажах или выручке, данные рыночного бенчмаркинга, любые коллективные договоры, а также потребности бизнеса или организации. Эта должность также дает право на получение дискреционного бонуса, который, наряду с базовой заработной платой и пенсионными взносами, является частью нашего общего комплексного пакета. Мы предлагаем комплексный пакет льгот, включая оплачиваемый отпуск, медицинскую/стоматологическую/офтальмологическую страховку, пенсионное обеспечение, страхование жизни и другие льготы для имеющих на это право сотрудников. Примечание: Никакая сумма оплаты не считается заработной платой или компенсацией до тех пор, пока такая сумма не будет заработана, приобретена и определена. Сумма и доступность любого бонуса, комиссии, производственных или любых других форм компенсации, которые относятся к конкретному сотруднику, остаются на усмотрение Компании, если и до тех пор, пока они не будут выплачены, и могут быть изменены по единоличному усмотрению Компании в соответствии с законом. Neuberger является работодателем, предоставляющим равные возможности. Фирма и ее аффилированные лица не дискриминируют в сфере занятости по признаку расы, кредо, национального происхождения, религии, возраста, цвета кожи, пола, семейного положения, сексуальной ориентации, гендерной идентичности, инвалидности, гражданства или статуса защищенного ветерана, или любой другой характеристики, защищенной местными, государственными или федеральными законами, правилами или постановлениями. Если вы хотите связаться с нами по поводу доступности нашего веб-сайта или вам нужна помощь в заполнении заявки, свяжитесь с нами по адресу контакт рекрутера . Узнайте о Уведомлении о конфиденциальности заявителя.