Compliance Analyst - Mutual Funds

Заголовок: Аналитик по комплаенсу – Паевые фонды Местоположение: Нью-Йорк, Нью-Йорк

Трудоустройство: Полный рабочий день

Специалист по комплаенсу – Паевые фонды будет подчиняться Главному специалисту по комплаенсу Neuberger Registered Funds, включая биржевые инвестиционные фонды (ETF). Основная обязанность специалиста будет заключаться в сосредоточении на вопросах комплаенса, связанных с зарегистрированными фондами.

Обязанности:

• Оказание поддержки по общим вопросам комплаенса и проектам, связанным с бизнесом зарегистрированных фондов, включая мероприятия по комплаенс-надзору, связанные с электронной почтой сотрудников, оповещениями о соблюдении инвестиционных правил и различными политиками, связанными с фондами, в соответствии с программами комплаенса по Правилу 38a-1 и Правилу 206(4)-7.
• Содействие по различным вопросам комплаенса и надзора за паевыми фондами, ETF и зарегистрированными закрытыми фондами, торгуемыми и не торгуемыми на бирже, включая вопросы комплаенса, связанные с запуском ETF и других зарегистрированных фондов.
• Оказание помощи Главному специалисту по комплаенсу – Зарегистрированные фонды в подготовке различных отчетов для совета директоров и коммуникаций для собственных и/или субадвайзерских фондов, включая ежемесячные, ежеквартальные и ежегодные контрольные списки и документацию по комплаенсу.
• Содействие в администрировании программ комплаенса, принятых в соответствии с Правилом 38a-1 Закона об инвестиционных компаниях и Правилом 206(4)-7 Закона об инвестиционных консультантах; оказание помощи Главному специалисту по комплаенсу – Зарегистрированные фонды в реализации программ, связанных с ежеквартальными и ежегодными оценками, подготовкой отчетов и резюме.
• Выполнение роли консультанта по вопросам комплаенса для различных подразделений поддержки фондов (Администрирование фондов, Обслуживание акционеров, Управление рисками, Надзор за соблюдением правил/Бизнес-контроль, Юридический отдел).

Квалификация:

• 1-3 года опыта работы в сфере комплаенса, связанного с федеральными законами о ценных бумагах, предпочтительно опыт работы в сфере комплаенса инвестиционного менеджмента.
• Степень бакалавра, степень магистра является плюсом.
• Опыт работы в SEC, консалтинге или другом управлении активами в сфере финансовых услуг.
• Знание нормативных требований к зарегистрированным фондам, включая биржевые фонды (ETF).
• Знание альтернативных инвестиционных продуктов и правил совместного инвестирования является плюсом.
• Способность эффективно работать в команде, включающей как бизнес-, так и вспомогательные подразделения.
• Опыт работы и подготовки материалов для представления советам директоров и/или другому высшему руководству.
• Опыт работы в фирме с разнообразным бизнесом (например, брокер-дилер, инвестиционный консультант, инвестиционные компании предпочтительны).
• Опыт работы с системами управления портфелем и/или системами мониторинга комплаенса для мониторинга и отчетности по активности счетов; Знание инструментов комплаенса, таких как Aladdin, Perform или аналогичных систем мониторинга комплаенса портфеля, является плюсом.
• Способность взаимодействовать с внутренними и внешними клиентами и поставщиками услуг (например, юридическими фирмами, аудиторами, внешними администраторами) при обзоре и разработке эффективного обзора комплаенса по всем счетам клиентов.
• Подтвержденная аналитическая способность, сильные навыки письменного и устного общения.
• Отличные межличностные навыки – способность взаимодействовать с сотрудниками всех уровней, включая высшее руководство.
• Необходимо быть внимательным к деталям.

LI-MB1 LI-Hybrid

Кандидаты должны иметь разрешение и право на работу в стране, где находится вакансия, без необходимости текущего или будущего спонсорства.

Сведения о компенсации

Диапазон заработной платы для этой должности составляет 80 000–110 000 долларов США. Это самая низкая и самая высокая заработная плата, которую, как мы добросовестно полагаем, мы будем платить за эту должность на момент публикации. Мы можем в конечном итоге платить больше или меньше, чем указано в диапазоне, и диапазон может быть изменен в будущем. Этот диапазон применим только к должностям, которые должны выполняться в месте, указанном в вакансии. Позиция сотрудника в пределах указанного диапазона заработной платы будет основана на нескольких факторах, включая, но не ограничиваясь: соответствующее образование, квалификация, сертификаты, опыт, навыки, стаж работы, географическое положение, отрасль, производительность, сменность, требования к командировкам, метрики, основанные на продажах или выручке, данные рыночного бенчмаркинга, любые коллективные договоры, а также потребности бизнеса или организации. Эта должность также дает право на получение дискреционного бонуса, который, наряду с базовой заработной платой и пенсионными отчислениями, является частью нашего общего комплексного пакета. Мы предлагаем комплексный пакет льгот, включая оплачиваемый отпуск, медицинскую/стоматологическую/офтальмологическую страховку, пенсионные выплаты, страхование жизни и другие льготы для имеющих на это право сотрудников.

Примечание: Никакая сумма заработной платы не считается заработной платой или компенсацией до тех пор, пока эта сумма не будет заработана, приобретена и определена. Размер и доступность любого бонуса, комиссии, производственных или любых других форм компенсации, которые относятся к конкретному сотруднику, остаются на усмотрение Компании, если и до тех пор, пока они не будут выплачены, и могут быть изменены по единоличному усмотрению Компании в соответствии с законом.

Neuberger является работодателем с равными возможностями. Фирма и ее аффилированные лица не допускают дискриминации при приеме на работу по признаку расы, вероисповедания, национального происхождения, религии, возраста, цвета кожи, пола, семейного положения, сексуальной ориентации, гендерной идентичности, инвалидности, гражданства или статуса ветерана, охраняемого законом, или любой другой характеристики, защищенной местными, государственными или федеральными законами, правилами или постановлениями. Если вы хотите связаться с нами по поводу доступности нашего веб-сайта или вам нужна помощь в процессе подачи заявления, пожалуйста, свяжитесь с нами по адресу контакт рекрутера.

Узнайте о Уведомлении о конфиденциальности для кандидатов.